監(jiān)管要聞
證監(jiān)會(huì)：專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)涉嫌虛假貿(mào)易個(gè)別上市公司涉嫌財(cái)務(wù)造假
9月24日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就相關(guān)上市公司涉及專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)答記者問：上海電氣涉嫌未及時(shí)披露上市公司風(fēng)險(xiǎn)敞口等問題。近期，我會(huì)會(huì)同相關(guān)證監(jiān)局、交易所對(duì)上市公司從事此類專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)情況、交易實(shí)質(zhì)、信息披露進(jìn)行了全面排查，發(fā)現(xiàn)這類業(yè)務(wù)涉嫌虛假貿(mào)易，個(gè)別上市公司涉嫌財(cái)務(wù)造假。下一步將秉持“零容忍”態(tài)度，對(duì)涉嫌違法違規(guī)的上市公司及責(zé)任人員依法從嚴(yán)處理，嚴(yán)肅市場紀(jì)律，涉嫌犯罪的依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
上市公司百分百完成自查監(jiān)管現(xiàn)場檢查有序推進(jìn)
10月9日，2020年10月9日《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》發(fā)布，至今已屆一年。上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)作為提高上市公司質(zhì)量的基礎(chǔ)工程，目前進(jìn)展近半，公司自查環(huán)節(jié)已經(jīng)結(jié)束，專項(xiàng)行動(dòng)已進(jìn)入第二階段。證監(jiān)會(huì)下一步將按照“分類分階段”的思路，“以檢查促整改、以整改促提升”，推動(dòng)自查問題取得實(shí)質(zhì)性整改。同時(shí)，多地證監(jiān)局還將督促轄區(qū)上市公司在年報(bào)披露后積極召開業(yè)績說明會(huì)，充分建立公司與投資者的良好溝通機(jī)制，增強(qiáng)投資者特別是中小投資者的“獲得感”。
監(jiān)管動(dòng)態(tài)
上市公司
文化長城(300089.SZ)：10月12日起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示
10月8日，文化長城公告，公司累計(jì)向原實(shí)際控制人蔡廷祥等關(guān)聯(lián)方提供非經(jīng)營性資金約4.54億元；截至本公告披露日，上述資金占用余額為2.87億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的282.59%，且上述資金未能在2021年10月2日前歸還。公司股票自10月11日開市起停牌1天，將于10月12日開市起復(fù)牌，并自復(fù)牌之日起實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，公司股票簡稱由“文化長城”變更為“ST文化”，股票代碼不變，股票交易的日漲跌幅限制為20%。
中科海訊(300810.SZ)：公司高管收警示函
10月8日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露消息，經(jīng)查，周萍擔(dān)任北京中科海訊數(shù)字科技股份有限公司副總經(jīng)理期間，其父親周玉鑾名下證券賬戶分別于2021年9月16日賣出公司股票、2021年9月22日買入公司股票。
上述期間內(nèi)買賣公司股票的行為，違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)周萍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。周萍應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及親屬的證券市場法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕再次發(fā)生此類違法行為。
ST花王(603007.SH)：實(shí)控人收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書
10月8日，ST花王公告，公司實(shí)控人肖國強(qiáng)收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。肖國強(qiáng)涉嫌內(nèi)幕交易“花王股份”一案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)其作出行政處罰，擬決定：責(zé)令肖國強(qiáng)處理非法持有的證券，沒收違法所得879萬元，并處以2637萬元的罰款。
旋極信息(300324.SZ)：北京證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)陳江濤給予警告并處以100萬元罰款
10月7日，旋極信息公告，2021年9月29日，陳江濤收到中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》，陳江濤及其一致行動(dòng)人超比例減持“旋極信息”股票未履行信息披露義務(wù)。北京監(jiān)管局?jǐn)M決定對(duì)陳江濤給予警告，并處以100萬元罰款。
九鼎新材(002201.SZ)：監(jiān)事會(huì)主席窗口期違規(guī)賣出280股
10月8日，九鼎新材公告，公司近日獲悉監(jiān)事會(huì)主席姜永健之配偶因誤操作姜永健的證券賬戶，于2021年9月30日在窗口期違規(guī)賣出公司股票280股，成交均價(jià)21.50元/股，成交金額6020元。截至目前，姜永健不再持有公司股票。
奧佳華(002614.SZ)：收到廈門證監(jiān)局警示函，控股股東占用6150萬未披露
10月8日，奧佳華發(fā)布公告稱，其于2021年9月30日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門監(jiān)管局(以下簡稱廈門證監(jiān)局)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)奧佳華智能健康科技集團(tuán)股份有限公司及鄒劍寒等人采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，奧佳華智能健康科技集團(tuán)股份有限公司存在以下違規(guī)行為：
一、非經(jīng)營性資金占用未披露。2019年4月至12月，奧佳華通過虛增在建工程的方式向施工方多支付款項(xiàng)合計(jì)6150萬元。
二、關(guān)聯(lián)交易未審議披露。2018年以來，奧佳華及下屬子公司與關(guān)聯(lián)方永年達(dá)、奧途健康科技(天津)有限公司、廈門協(xié)動(dòng)力供應(yīng)鏈管理有限公司等發(fā)生多筆關(guān)聯(lián)交易，但未按規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)。
宜通世紀(jì)(300310.SZ)：注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師收警示函
10月9日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，局于2019年2月下發(fā)《監(jiān)督檢查通知書》(粵證檢查通字190051號(hào))，對(duì)潘赤戈、張晗執(zhí)行的宜通世紀(jì)科技股份有限公司收購深圳市倍泰健康測量分析技術(shù)有限公司項(xiàng)目評(píng)估工作進(jìn)行核查。
經(jīng)查，二人在執(zhí)業(yè)中存在以下問題：以預(yù)先設(shè)定的價(jià)值作為評(píng)估結(jié)論；對(duì)倍泰健康收入預(yù)測依據(jù)不充分；未對(duì)利用的專業(yè)報(bào)告履行必要分析程序；評(píng)估工作底稿制作不規(guī)范。上述行為違反了《上市公司重大重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)第127號(hào)令，以下簡稱《重組管理辦法》)第六條、第十七條的規(guī)定。
根據(jù)《重組管理辦法》第五十八條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)潘赤戈、張晗采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
證券公司
華安證券：客戶經(jīng)理存在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，向客戶推薦股票行為
10月8日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，2019年張載術(shù)在華安證券股份有限公司深圳深南西路證券營業(yè)部任客戶經(jīng)理期間，存在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，向客戶推薦股票的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))第七條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)張載術(shù)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
廣發(fā)證券：員工存在替客戶辦理證券交易、違規(guī)推薦股票行為
10月8日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，廖梓全在廣發(fā)證券股份有限公司佛山順德三樂路證券營業(yè)部從事營銷業(yè)務(wù)期間，存在替客戶辦理證券交易、違規(guī)推薦股票的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十二條第一項(xiàng)、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第七條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第二款相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條和第二十六條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條和第三十四條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)廖梓全采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
(作者：滿樂，實(shí)習(xí)生盧陶然編輯：張玉潔)
（文章來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）
