自去年9月“偽金交所”被揭示以來，相關(guān)監(jiān)管部門對這一存在金融風(fēng)險和涉眾風(fēng)險的亂象進行整治的決心和力度不斷加碼。
在近期由清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議(下稱“聯(lián)席會議”)組織召開的“偽金交所”專項整治和交易場所風(fēng)險處置工作視頻會議上，明確表示偽金交所違反國家金融管理規(guī)定，涉嫌從事非法金融活動，要求各地要充分認(rèn)識偽金交所的違法性和危害性，不得以任何形式審批設(shè)立或變相設(shè)立偽金交所。
此次會議明確要求，實際的監(jiān)管和整治由各地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)。一位西部某省地方金融監(jiān)管局人士告訴證券時報記者，聯(lián)席會議對現(xiàn)存?zhèn)谓鸾凰膽B(tài)度是“堅決取締”。
此前證券時報記者統(tǒng)計全國至少有76家偽金交所。記者近期再次對這些偽金交所的工商信息狀態(tài)梳理后發(fā)現(xiàn)，截至6月2日，已有46家公司被整治。這意味著目前對偽金交所的整治工作已經(jīng)過半，成果顯著。
清整過半
成果顯著
所謂“偽金交所”，是對企業(yè)名稱中多包含“資產(chǎn)登記備案”、經(jīng)營范圍主要為“金融/信用資產(chǎn)提供登記、備案、結(jié)算等”類似服務(wù)，未經(jīng)國家有關(guān)政府部門依法許可，打著“金交所”旗號為違規(guī)理財產(chǎn)品提供融資通道，變相從事交易場所業(yè)務(wù)的一類公司。已經(jīng)爆雷的和存續(xù)運行的一些公司都通過“偽金交所”發(fā)行了大量理財產(chǎn)品，全市場涉及資金規(guī)模至少上千億元。
去年9月末證券時報刊發(fā)《起底“偽金交所”》報道揭示這一亂象后，相關(guān)監(jiān)管部門高度重視。2021年12月13日，在證監(jiān)會召開的黨委(擴大)會議上，易會滿首次提出要對偽金交所深入開展整治；2022年1月17日召開的證監(jiān)會2022年系統(tǒng)工作會議上也再次強調(diào)這一整治工作；3月25日，證監(jiān)會召開的2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整工作會議上提出，啟動偽金交所專項整治工作。最近一次便是上述由聯(lián)席會議近期組織召開的視頻會議，除金融監(jiān)管系統(tǒng)外，全國各省級政府的分管領(lǐng)導(dǎo)和副秘書長也參加了會議，對這一問題的重視程度可見一斑。
各地對偽金交所的清理整治工作也在不斷推進。
去年9月，湖南、江西等較早出現(xiàn)偽金交所的地區(qū)已經(jīng)對轄內(nèi)的一些公司進行了清理。隨著上述會議不斷召開，進入2022年，各地也加快了對偽金交所的整治。截至6月2日，記者梳理發(fā)現(xiàn)76家偽金交所中已有46家公司或被注銷、或變更企業(yè)名稱及經(jīng)營范圍，不能再從事違規(guī)通道業(yè)務(wù)。
貴州此前共有11家偽金交所，且多數(shù)公司是在2021年湖南、江西等地開始嚴(yán)管后涌現(xiàn)。偽金交所被曝光后，貴州省地方金融監(jiān)管局開始對省內(nèi)各地市的此類公司進行摸排，去年底注銷了3家公司，今年以來清整速度加快，截至目前又有5家公司被注銷，企業(yè)工商信息狀態(tài)正常的公司剩余3家，且都被通知不能再開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
云南、新疆、遼寧、陜西、廣東等偽金交所并不集中的省區(qū)，也基本都對現(xiàn)存公司進行了清理。而一共有20家偽金交所落戶的河南、廣西，截至目前只有4家公司被清整，16家公司狀態(tài)依舊。
但并不能就此論定河南、廣西在整治偽金交所工作上進展遲緩、力度不夠，其中還存在諸多監(jiān)管難點。
地方監(jiān)管存難點
從目前聯(lián)席會議作為指導(dǎo)單位向各地提出的整改意見，以及各省、自治區(qū)在整治過程中的實操方案能夠看出，目前對偽金交所的整治從四方面入手：一是，直接將企業(yè)注銷；二是，讓企業(yè)變更公司名稱和經(jīng)營范圍，名義上不再具備從事變相交易場所業(yè)務(wù)的能力；三是，對已經(jīng)大量開展違規(guī)業(yè)務(wù)的公司，前期以禁增量、壓存量、控風(fēng)險為主，待風(fēng)險出清后再對公司本身進行清理；四是，以地方金融監(jiān)管局為主要監(jiān)管部門，對轄內(nèi)涉及公司摸排并嚴(yán)禁其開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
從整改效果看，前兩個措施立竿見影，其中有23家公司被注銷或已經(jīng)為注銷備案狀態(tài)。江西省是偽金交所較早聚集地，且不少公司已開展了大量業(yè)務(wù)。此前江西省地方金融監(jiān)管局人士就告訴證券時報記者，對有存量業(yè)務(wù)甚至已經(jīng)暴露風(fēng)險的偽金交所，江西對其處置方法就是先化解存量風(fēng)險，再進行清整。
如吉安中傳金融資產(chǎn)服務(wù)中心有限公司和吉安聯(lián)合金融資產(chǎn)服務(wù)中心有限公司，就涉及大量違規(guī)理財產(chǎn)品的登記備案業(yè)務(wù)，有的已經(jīng)爆雷。吉安一市就有9家偽金交所，其中7家都已按一、二兩種措施清整，只有這兩家公司由于要先處理存量業(yè)務(wù)和風(fēng)險，未被直接清理。
若僅從企業(yè)工商狀態(tài)看，廣西在各地對偽金交所的整治中行動最慢。據(jù)證券時報記者對廣西10家偽金交所公司狀態(tài)的梳理，僅有1家公司被注銷，其余9家公司狀態(tài)都正常，甚至其中一家公司，還是在湖南嚴(yán)查之后于去年9月遷到廣西去的。
此外，廣西中馬新城國際金融服務(wù)中心有限公司和廣西國茂資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司，分別作為已經(jīng)爆雷的相關(guān)理財產(chǎn)品的參與方而成為被告。前者更是由廣西中馬欽州產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會旗下投資公司控股，屬于國企。
廣西地方金融監(jiān)管局相關(guān)人士向證券時報記者表示，他們對偽金交所的處置是在清整辦的指導(dǎo)下，不斷地進行摸查整改，也已經(jīng)要求各公司暫停業(yè)務(wù)，“工作都是做到底了”。至于為什么對大多數(shù)公司沒有直接采取注銷的方式，“也考慮到一些要內(nèi)緊外松，因為它可能會造成一些涉眾涉穩(wěn)的風(fēng)險”。
也有西部省份的監(jiān)管人士稱，雖然該省大部分偽金交所已經(jīng)被注銷，但由于對這類公司一直難以定性，需要尋求其他政府部門的配合，以達到整改目標(biāo)。
這種情況在多個有偽金交所存在的省市都較為常見，亟需從法律、制度層面進行完善。
（文章來源：證券時報）
標(biāo)簽： 偽金交所 交易場所 監(jiān)管部門 金融風(fēng)險
