證券投資顧問業(yè)務(wù)一直是風(fēng)險多發(fā)地帶。6月12日，寧波證監(jiān)局對某中型券商旗下的寧波營業(yè)部的張某東出具警示函。
根據(jù)警示函顯示，張某東在某中型券商寧波慈溪新城大道證券營業(yè)部任職期間，存在違規(guī)向投資者提供投資建議的行為。
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根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
今年以來十多家機(jī)構(gòu)受罰
近年來，針對投顧業(yè)務(wù)違規(guī)行為，證監(jiān)會一直堅持“零容忍”態(tài)度從嚴(yán)處理。
5月中下旬，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對華西證券股份有限公司深圳民田路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。
華西證券主要存在以下幾個問題：一是未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議，營業(yè)部現(xiàn)場公示信息顯示其具有“投資咨詢資格”；二是個別投資顧問向客戶提供投資建議未有合理依據(jù)；三是個別非營銷人員參與基金銷售獲取獎勵；四是個別不符合期貨從業(yè)人員條件的員工從事中間介紹業(yè)務(wù)獲取獎勵。
4月初，廈門證監(jiān)局一次性掛出三張罰單，對世紀(jì)證券廈門分公司和其任職人員做出處分。從被罰事由看，三張罰單之間直接存在高度關(guān)聯(lián)。世紀(jì)證券廈門分公司被采取責(zé)令改正的措施，其兩名員工被出具警示函。
根據(jù)罰單表述，世紀(jì)證券廈門分公司的存在以下違規(guī)行為：一是投資顧問部分投資建議缺少合理依據(jù)，二是合規(guī)覆蓋不到位，三是未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機(jī)制。
廈門證監(jiān)局對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案；要求公司應(yīng)高度重視,采取切實有效的整改措施落實整改,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向其提交書面整改報告。
1月6日，因營業(yè)部員工存在未取得期貨投資咨詢資格為客戶提供期貨投資咨詢建議的行為等，長江證券股份有限公司當(dāng)陽子龍路證券營業(yè)部及相關(guān)責(zé)任人被湖北證監(jiān)局出具警示函。
除了券商的投資顧問之外，投資咨詢機(jī)構(gòu)也屢收監(jiān)管罰單。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，年內(nèi)已有10余家投顧公司收到各地證監(jiān)局的罰單。誤導(dǎo)性宣傳成為投顧公司違規(guī)的“重災(zāi)區(qū)”。
此外，不少公司還存在證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范，內(nèi)部控制管控、留痕管理不到位等問題。
5月4日，四川證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局分別發(fā)布對四川大決策證券投資顧問有限公司（簡稱“大決策”）、深圳德訊證券顧問有限公司的行政監(jiān)管措施，兩家公司均存在誤導(dǎo)性宣傳情形，分別被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局責(zé)令改正。此前，大決策已多次被四川證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施，被罰原因主要與從業(yè)人員資格問題和誤導(dǎo)性宣傳有關(guān)。
此外，今年年初，上海海能證券投資顧問有限公司、山東阿牛智投資本管理有限公司上海分公司、海順證券投資咨詢有限公司上海分公司、北京中方信富投資管理咨詢有限公司上海分公司等4家機(jī)構(gòu)均被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。4家機(jī)構(gòu)違規(guī)問題均包括部分員工在營銷過程中存在誤導(dǎo)性宣傳及承諾保證收益的行為。
上述機(jī)構(gòu)大多被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，其中3家機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)被暫停新增客戶3個月或1年。
在去年8月中證協(xié)召開證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會全體會議上就曾釋放過監(jiān)管部門重視的信號。“證券分析師、投資顧問提供的服務(wù)涉及廣大投資者的切身利益，其一言一行受到市場的廣泛關(guān)注，需要有較高的道德水準(zhǔn)和社會責(zé)任要求。要建立健全聲譽(yù)激勵約束機(jī)制，加強(qiáng)分析師、投資顧問聲譽(yù)信息全過程管理，探索建立聲譽(yù)資本積累制度，打造珍視職業(yè)聲譽(yù)的行業(yè)氛圍?！?/p>
（文章來源：中國基金報）
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