近期一則機構(gòu)監(jiān)管情況通報顯示，券商境外子公司規(guī)范整改收口工作基本完成，但有個別公司整改工作較為復雜，仍存在部分未完成整改事項，并對5家大中型券商采取相應行政監(jiān)管措施。
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在不斷完善整改之際，多家頭部券商仍在持續(xù)加碼境外子公司，推動跨境業(yè)務快速發(fā)展。
境外業(yè)務成監(jiān)管關(guān)注重點
據(jù)監(jiān)管通報，經(jīng)過3年多的整改，境外子公司股權(quán)架構(gòu)大幅簡化，非金融相關(guān)業(yè)務基本剝離，對境外子公司管控進一步加強。但有個別公司整改工作較為復雜，在境外子公司股權(quán)架構(gòu)、業(yè)務范圍、章程等方面仍存在部分未完成整改事項。
基于此，證監(jiān)會區(qū)別情節(jié)輕重，分別對海通證券、信達證券采取責令改正、同時對分管高管和合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施；對中信證券、光大證券采取責令改正的監(jiān)管措施；對中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。
監(jiān)管指出，本次未完成存量整改的公司多為行業(yè)規(guī)模居前的證券公司，這與其走出去較早、海外收購行為較多，導致整改工作量相對較大、耗時相對較長有一定關(guān)系，但也與其在整改過程中主觀態(tài)度不積極或工作不認真有相關(guān)性。希望全行業(yè)引以為戒，持續(xù)加強對境外子公司的管控，壓實母公司主體責任，防止問題反彈。
金融機構(gòu)“出?！倍嗄?，積累了開展國際化經(jīng)營的初步經(jīng)驗。截至2017年底，我國境內(nèi)有31家證券公司、24家基金管理公司在境外設(shè)立、收購了56家子公司。
2018年9月，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)在境外設(shè)立、收購子公司或者參股經(jīng)營機構(gòu)的行為進行規(guī)范。彼時《管理辦法》明確，存量境外子公司不符合要求的，應當在3年內(nèi)完成整改。
在此次監(jiān)管通報整改之外，券商境外子公司也屢被香港證監(jiān)會“點名”。上月，香港證監(jiān)會發(fā)布通告，中國光證香港有限公司因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定而遭香港證監(jiān)會譴責及罰款380萬港元。
券商持續(xù)加碼境外業(yè)務
隨著中國企業(yè)持續(xù)加入全球資源配置，境外業(yè)務早已是大中型券商完善業(yè)務布局、擴展業(yè)務增量不可缺少的一環(huán)。近期，有多家頭部券商在持續(xù)加碼境外子公司，為其業(yè)務發(fā)展提供助力。
例如，近日銀河證券完成對香港子公司銀河國際控股又一輪增資，注冊資本由50億港元增至70億港元。值得一提的是，銀河國際控股在2021年11月底剛獲銀河證券增資，增資金額為17.39億港元。短短8個月內(nèi)連續(xù)提供兩輪增資，銀河證券對海外業(yè)務的重視可見一斑。
據(jù)悉，銀河國際控股除了立足在港業(yè)務外，更放眼東南亞市場，其控股的銀河-聯(lián)昌證券、銀河-聯(lián)昌控股等子公司在東南亞地區(qū)股票經(jīng)紀業(yè)務處于市場領(lǐng)先地位，2021年在新加坡市場、馬來西亞市場分別排名第一、第三。
6月底，國泰君安設(shè)立澳門子公司獲得證監(jiān)會無異議復函。在澳門金融管理局批復后，國泰君安澳門子公司將正式成立。
今年5月，華林證券也公布了設(shè)立香港子公司的公告。華林證券擬在香港設(shè)立全資子公司“海豚國際金融有限公司”，注冊資本擬暫定不超過3億港元。
北京某大型上市券商相關(guān)業(yè)務負責人對記者介紹，近年來中資券商實力不斷增強，內(nèi)部競爭趨向白熱化，放眼全球市場、開拓海外業(yè)務成為趨勢，但與國際頂級券商相比，中資券商在境外業(yè)務的深度和廣度拓展方面仍有差距。
根據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，2021年中金公司、海通證券兩家境外子公司業(yè)務收入占比營收均超過20%，華泰證券、山西證券兩家分別為16.64%、14.17%，亦超過10%，另有6家券商境外子公司業(yè)務收入為負，拖累母公司業(yè)績。
（文章來源：中國基金報）
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