近日，民生證券2名保代收到罰單。證券時(shí)報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，近一個月來，已經(jīng)有多家券商的保代被交易所采取監(jiān)管措施。這些券商涉及中信證券、中信建投、中天國富等。保代被罰的原因，多是履行職責(zé)不到位，對相關(guān)事項(xiàng)沒有進(jìn)行審慎核查等。
民生證券兩保代領(lǐng)罰
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2020年9月30日，深交所受理了民生證券推薦的深圳市穗晶光電股份有限公司(下稱“穗晶光電”或“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請。發(fā)行人向交易所撤回發(fā)行上市申請后，中國證監(jiān)會對其開展了現(xiàn)場檢查，后發(fā)監(jiān)管函稱，保薦人民生證券及保薦代表人嚴(yán)智、王虎承擔(dān)了發(fā)行上市申報(bào)文件編制和信息披露核查把關(guān)職責(zé)，但未充分履職盡責(zé)，未嚴(yán)格按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》《首發(fā)業(yè)務(wù)若干問題解答》第54問的要求，對發(fā)行人積壓品銷售收入及毛利率、研發(fā)費(fèi)用及成本核算、產(chǎn)品質(zhì)量控制等多方面存在的異常情形進(jìn)行核查驗(yàn)證，對發(fā)行人及相關(guān)方資金流水核查不充分，核查程序執(zhí)行不到位。
民生證券在執(zhí)業(yè)中未就有關(guān)問題履行充分的核查程序，未督促保薦代表人勤勉盡責(zé)地履行盡職調(diào)查義務(wù)，內(nèi)部控制存在一定薄弱環(huán)節(jié)。上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》(下稱“《審核規(guī)則》”)第三十條、第四十二條的規(guī)定。鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十二條、第七十四條等有關(guān)規(guī)定，深交所決定對民生證券及相關(guān)保代采取書面警示的自律監(jiān)管措施。
“民生證券以及保薦代表人嚴(yán)智、王虎在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?！北O(jiān)管函稱。
多位保代接連“出事”
除了民生證券的兩位保代之外，近年已經(jīng)陸續(xù)有多位保代被交易所處罰。
2021年6月，深交所受理了中信建投推薦的生泰爾首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。隋玉瑤、潘可為中信建投指定的項(xiàng)目保薦代表人，他們在執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：一是對發(fā)行人銷售模式變動真實(shí)性核查不到位；二是對發(fā)行人第三方回款的核查工作不到位。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深交所決定對他們采取書面警示的監(jiān)管措施。
同月，中天國富的保代也被罰了。2021年6月，深交所受理了中天國富推薦的科隆新能源首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請，章敬富、鐘亞楨為中天國富指定的項(xiàng)目保薦代表人。他們在執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：一是未對發(fā)行人實(shí)際控制人所持控股股東股權(quán)質(zhì)押情況持續(xù)履行盡職調(diào)查義務(wù)；二是對股權(quán)質(zhì)押解除相關(guān)事項(xiàng)核查程序執(zhí)行不到位；三是未對控股股東、實(shí)際控制人財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審慎核查。深交所決定對他們采取書面警示的監(jiān)管措施。
此外，中信證券的2名保代也未能幸免。經(jīng)查明，肖少春、路明作為中信證券指定的深圳華大智造科技股份有限公司申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦代表人，存在保薦職責(zé)履行不到位的情形。鑒于事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定對2位保代予以監(jiān)管警示。
（文章來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）
標(biāo)簽： 民生證券
