(資料圖片)
上海市證券同業(yè)公會6月15日公布，經(jīng)公開市場統(tǒng)計，2023年5月證券公司及其分支機構、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施（以下簡稱“監(jiān)管處罰”）函件27張，涉及15家證券公司及26名相關從業(yè)人員。
從業(yè)務領域來看，涉及經(jīng)紀業(yè)務函件10張、投行業(yè)務函件6張、研究報告業(yè)務函件5張、資管業(yè)務函件3張、執(zhí)業(yè)行為函件1張、信息系統(tǒng)函件1張及從業(yè)考試作弊函件1張。
從出具監(jiān)管處罰的主體來看，證監(jiān)會出具行政監(jiān)管措施3張，證監(jiān)會派出機構出具行政監(jiān)管措施21張，證券行業(yè)自律組織出具行政處罰或行政監(jiān)管措施3張。
從處罰措施看，監(jiān)管處罰措施包括3張責令改正、1張行政處罰、1張限期不適合從事相關業(yè)務、20張警示函、1張書面警示及1張監(jiān)管警示。
（文章來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)）
標簽：
