記者2月13日從券商人士處獲悉，為適應(yīng)全面注冊(cè)制改革需要，在充分借鑒吸收科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)研究制定了《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引》等自律規(guī)則，對(duì)主板、科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板等板塊網(wǎng)下投資者的注冊(cè)、分類評(píng)價(jià)和自律措施實(shí)行科學(xué)統(tǒng)一管理。
其中提到，網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)操作流程，對(duì)業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行全面管理。
一是建立首發(fā)證券研究機(jī)制、研究報(bào)告撰寫和審批機(jī)制，堅(jiān)持科學(xué)、獨(dú)立、客觀、審慎的原則開展首發(fā)證券研究和報(bào)告撰寫工作，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，建立必要的估值定價(jià)模型，對(duì)發(fā)行人投資價(jià)值等進(jìn)行深入分析，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)撰寫首發(fā)證券研究報(bào)告，審慎提出研究結(jié)論，合理確定首發(fā)證券價(jià)格，并嚴(yán)格履行研究報(bào)告審批機(jī)制；
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二是建立健全必要的投資決策機(jī)制，通過嚴(yán)格履行決策程序確定最終報(bào)價(jià)；
三是制定完善的合規(guī)管理制度，對(duì)參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)情況進(jìn)行合規(guī)檢查，對(duì)是否與項(xiàng)目發(fā)行人或主承銷商存在相關(guān)規(guī)則規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系、報(bào)價(jià)與申購行為等進(jìn)行合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)開展合法合規(guī)；
四是制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析和識(shí)別，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受；
五是制定完備的專項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程， 明確操作程序、崗位職責(zé)與權(quán)限分工；報(bào)價(jià)、申購、繳款等重要操作環(huán)節(jié)應(yīng)設(shè)置A、B角和復(fù)核機(jī)制；
六是應(yīng)制定申購資金劃付審批程序，根據(jù)申購計(jì)劃安排足額的備付資金，確保資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)劃入結(jié)算銀行賬戶；
七是加強(qiáng)工作人員管理，規(guī)范相關(guān)工作人員的執(zhí)業(yè)行為，避免在開展業(yè)務(wù)過程中發(fā)生謀取或輸送不正當(dāng)利益的行為；建立健全業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制，定期或不定期組織開展有針對(duì)性的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，持續(xù)提升工作人員的執(zhí)業(yè)水平；
八是建立完善的通訊工具管控制度，詢價(jià)當(dāng)天對(duì)研究、投資、決策、交易等報(bào)價(jià)知悉人員的通訊設(shè)備、通訊軟件等進(jìn)行統(tǒng)一管控，避免泄露價(jià)格信息，確保相關(guān)工作人員在詢價(jià)過程中獨(dú)立、客觀；
九是建立完善的工作底稿存檔制度，將參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)相關(guān)工作底稿存檔備查。
（文章來源：上海證券報(bào)·中國證券網(wǎng)）
標(biāo)簽： 管理規(guī)則 機(jī)構(gòu)投資者
