作為吸引及留住優(yōu)秀人才的有效措施，最近幾年，股權(quán)激勵在公募基金行業(yè)“由點及面” 鋪散開來，近期又有明星基金經(jīng)理成功晉升為公司股東層。
全國企業(yè)信用信息公開系統(tǒng)顯示，中庚基金明星基金經(jīng)理丘棟榮近日出資998萬元認購中庚基金4.99%股權(quán)，新進中庚基金第5大股東。
中庚基金是一家“個人系”基金公司，包括董事長、總經(jīng)理在內(nèi)的管理層及員工持股平臺合計持有中庚基金股權(quán)比例超過6成，而丘棟榮個人管理規(guī)模占到公司總規(guī)模比例的70%左右，稱得上公司的“中流砥柱”。
有業(yè)內(nèi)人士表示，通過股權(quán)激勵，基金公司可實現(xiàn)基金持有人、股東與基金管理人利益的一致，充分發(fā)揮個人的主觀能動性，保持公司發(fā)展的長期性，以真正保護客戶利益，獲得長久的生命力。
丘棟榮等人新晉中庚基金股東
最近幾年，基金公司紛紛通過升職加薪、股權(quán)激勵等手段留住關(guān)鍵人才，在加入中庚基金三年多時間之后，明星基金經(jīng)理、公司副總經(jīng)理丘棟榮也成功分享公司股權(quán)。
全國企業(yè)信用信息公開系統(tǒng)顯示，3月8日，中庚基金出現(xiàn)最新的股權(quán)變動，原公司第二大股東——大連匯盛投資有限公司退出公司股東之列，公司第一大股東、總經(jīng)理孟輝的股權(quán)比例從26.00%變更為30.99%，董事長閆炘持有的股權(quán)比例從10.00%變更為14.99%，從原來的第四大股東變?yōu)榈谌蠊蓶|。
此外，包括丘棟榮在內(nèi)的兩名基金經(jīng)理等三人新進公司股東，其中，丘棟榮出資998萬人民幣認購4.99%股權(quán)，另一名副總兼投資總監(jiān)、基金經(jīng)理曹慶出資504萬認購2.52%股權(quán)，張京出資504萬認購2.52%股權(quán)。公開資料顯示，張京此前是海富通基金北京分公司負責(zé)人，她在去年6月份加入中庚基金。
值得一提的是，中庚基金此次新增的股東中還包括一個名為“上海睦菁投資管理合伙企業(yè)”的有限合伙企業(yè)，該持股平臺出資998萬人民幣，持有中庚基金4.99%的股權(quán)，現(xiàn)在該持股平臺只包括了閆炘、孟輝兩人，未來或作為員工持股平臺使用。
中庚基金25%股權(quán)拍賣此前已經(jīng)撤回
去年年末，大連匯盛投資有限公司曾將其持有的中庚基金管理有限公司25%股權(quán)拿出來拍賣，不過在正式開拍之前，又因當事人達成了執(zhí)行和解協(xié)議，不需要拍賣財產(chǎn)，將原定于2022年1月19日的拍賣取消。
據(jù)阿里拍賣當時的公布，中庚基金25%股權(quán)對應(yīng)的評估價為7725.67萬元，起拍價為5407.97萬元。
根據(jù)資產(chǎn)評估報告，以2021年8月31日為評估基準日，經(jīng)資產(chǎn)基礎(chǔ)法評估，中庚基金股東全部權(quán)益價值的總資產(chǎn)賬面價值為424,953,725.33元，評估值為431,822,390.44元，增值率1.62%；負債賬面價值為122,795,528.14元，評估值為122,795,528.14元，評估無增減值；凈資產(chǎn)賬面價值302,158,197.19元，評估值為309,026,862.30元，增值率2.27%。
資產(chǎn)評估報告也曝光了中庚基金過去幾年的經(jīng)營情況，盡管公司從事公募基金業(yè)務(wù)僅3年多時間，不過在過去幾個完整的年度里，中庚基金均實現(xiàn)盈利。
2019年中庚基金實現(xiàn)營業(yè)收入1.47億元，凈利潤283.67萬元；2020年實現(xiàn)營業(yè)收入2.96億元，凈利潤7471.44萬元，同比分別增長101.22%、2533.85%。2021前8個月，實現(xiàn)營業(yè)收入2.72億元，凈利潤8999.74萬元，已超出2020年全年凈利潤水平。
丘棟榮個人管理規(guī)模超過170億元
作為一家個人系基金公司，中庚基金最近三年多時間的產(chǎn)品線均是沿著主動權(quán)益方向布局，目前公司旗下共有5只基金，副總經(jīng)理丘棟榮“掛帥”了包括公司首只基金——中庚價值領(lǐng)航在內(nèi)的4只基金，另外一只基金——中庚價值先鋒由另一位副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)——曹慶和基金經(jīng)理陳濤共同管理。
今年以來，丘棟榮管理的多只基金業(yè)績表現(xiàn)良好，截止3月10日，中庚價值品質(zhì)一年持有、中庚價值領(lǐng)航年內(nèi)凈值分別增長3.70%、2.34%，雙雙躋身同類基金排名前十，是今年為數(shù)不多取得正收益的主動權(quán)益基金，他管理的另外兩只基金——中庚小盤價值、中庚價值靈動靈活配置年內(nèi)跌幅不超5%，也在同類基金中排名前列。
從中長期業(yè)績上看，上述基金也取得了不錯的表現(xiàn)，中庚價值領(lǐng)航最近三年收益率90.23%，排名同類基金前四分之三水平，中庚小盤價值、中庚價值靈動最近兩年收益率也分別達到93.09%、71.46%，排名同類基金前列。
優(yōu)異的業(yè)績也吸引基民紛紛涌入，部分基金更是頻頻暫停大額申購。2月28日，中庚價值領(lǐng)航將單日單賬戶大額申購上限從100萬元下調(diào)至1萬元，這也是今年2月以來該基金第二次下調(diào)大額申購上限。
中庚價值品質(zhì)一年持有期混合基金近期也公告稱，由于凈值上漲較快且規(guī)模接近設(shè)定的 70 億階段規(guī)模上限。鑒于本基金將進入認購份額開放贖回的開放持有期，為保護持有人利益、滿足廣大投資者的投資需求，并盡量減少投資者開放持有期或有的集中贖回或大額申購對本基金平穩(wěn)運作的影響，本基金將自 2022 年 1 月 20 日起恢復(fù)辦理申購業(yè)務(wù)，并自 2022 年 1 月 27 日起暫停辦理本基金的申購業(yè)務(wù)，基金管理人有權(quán)提前暫停申購業(yè)務(wù)并另行公告。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截止2021年四季度末，中庚基金非貨幣基金管理規(guī)模245.55億元，位列全行業(yè)第90名，其中，丘棟榮個人管理規(guī)模超過174億元。對比之下，2020年年末，中庚基金管理的全部非貨幣基金規(guī)模仍不足70億元。
（文章來源：中國基金報）
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