相比2022年1月的40余張證券行業(yè)罰單，2月就要少了許多?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者統(tǒng)計顯示，以落款日期計算，2022年2月，監(jiān)管機構(gòu)對證券行業(yè)共計開出了16張罰單，涉及11家券商，中天證券和國信證券各領(lǐng)到3張，皆因反洗錢工作不到位而受到處罰；其次是國泰君安，因分公司違規(guī)，涉及2張罰單。
此外，新時代證券、東方證券承銷保薦和中山證券，皆因投行相關(guān)業(yè)務(wù)違規(guī)受到處罰；方正證券、首創(chuàng)證券和國泰君安則皆因違反證券投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)定受到處罰。宏信證券、中泰證券及光大證券也有相應(yīng)罰單。
2家券商因反洗錢不到位均被處罰超百萬元
2月，有6張罰單指向券商反洗錢工作不到位，中天證券及2名責(zé)任人、國信證券及2名責(zé)任人因此受到處罰。
2月10日，中國人民銀行沈陽分行對中天證券進行了處罰，這也成為2022年以來首張券商反洗錢罰單。中國人民銀行沈陽分行稱，中天證券未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定報送可疑交易報告，因此對中天證券罰款137.1萬元。時任中天證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理徐秋炯、時任中天證券合規(guī)法律部總經(jīng)理李偉東對中天證券上述違規(guī)負有責(zé)任，也均被處以罰款。
就在第二日，即2月11日，中國人民銀行深圳市中心支行對國信證券也進行了處罰。中國人民銀行深圳市中心支行稱，國信證券未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，與身份不明的客戶進行交易，因此對國信證券罰款105萬元。時任國信證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部副總裁謝青、時任國信證券集中運營總部總經(jīng)理胡忠孝對國信證券上述違規(guī)負有責(zé)任，也分別處以罰款。
3家券商涉及證券投顧業(yè)務(wù)違規(guī)罰單
2月14日，廣東證監(jiān)局對梁某采取出具警示函的監(jiān)管措施。梁某在方正證券湛江海濱大道證券營業(yè)部從事營銷業(yè)務(wù)期間，存在推薦股票未充分提示風(fēng)險以及未提供來源等行為。
2月15日，貴州證監(jiān)局對首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。該營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問助理，并按照首創(chuàng)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進行考核和管理的情況。同時，該營業(yè)部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。
2月18日，江西證監(jiān)局對易某采取出具警示函的監(jiān)管措施，對國泰君安江西分公司采取責(zé)令改正的措施。該分公司存在以下問題：一是對部分符合回訪篩選標(biāo)準(zhǔn)的贛江-同興投顧簽約投資者未進行回訪，二是贛江-同興投資顧問易思敏在提供證券投資顧問服務(wù)過程中，存在通過微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為。該分公司對易某提供證券投資顧問服務(wù)合規(guī)管理不到位。
3家券商涉及投行業(yè)務(wù)違規(guī)罰單
2月7日，江蘇證監(jiān)局對新時代證券采取出具警示函監(jiān)管措施。新時代證券在受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債方面存在對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)不到位。
2月15日，深交所對鄭某、蔡某進行了通報批評。東方證券承銷保薦與粵傳媒簽訂《財務(wù)顧問協(xié)議》，擔(dān)任粵傳媒收購香榭麗項目獨立財務(wù)顧問，鄭某、蔡某作為項目主辦人，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，簽字的財務(wù)顧問報告存在虛假記載。
2月24日，全國股轉(zhuǎn)公司對中山證券、何某、何某采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司的推薦掛牌主辦券商，中山證券在公開披露的相關(guān)文件中發(fā)表的意見不真實、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形，項目小組負責(zé)人何某、項目小組法律事項調(diào)查人員何某未能勤勉盡責(zé)，對中山證券的違規(guī)行為負有責(zé)任。
（文章來源：每日經(jīng)濟新聞）
