科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)落地破解“政策懸空”困境

在我國產(chǎn)出的大量科技成果中，能夠順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的鳳毛麟角。如何讓這些“星星之火”形成“燎原之勢(shì)”?不久前，人力資源和社會(huì)保障部、財(cái)政部、科技部印發(fā)的《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)納入績(jī)效工資管理有關(guān)問題的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)掃除了獎(jiǎng)酬金發(fā)放障礙，起到“助燃”的作用。

“如果不解決績(jī)效工資總量問題，科研人員成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)可能要擠占其他人員的工資總額。”國家科技評(píng)估中心副總評(píng)估師韓軍在接受《中國科學(xué)報(bào)》采訪時(shí)表示，“《通知》可以說是一個(gè)小切口，問題的關(guān)鍵還在于政策落地，在于地方和基層人力資源、科技和財(cái)政管理部門實(shí)施此項(xiàng)政策。”

破解“政策懸空”困境

近年來，相關(guān)部門出臺(tái)了一系列相關(guān)政策，以激發(fā)科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性。

2018年發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》就已明確規(guī)定，科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)。

然而，隨著政策的落實(shí)，一些地方和部門反映，存在不受績(jī)效工資總量限制的操作辦法不具體、接受企業(yè)或其他社會(huì)組織委托取得的項(xiàng)目是否屬于科技成果轉(zhuǎn)化等問題，上述問題為單位發(fā)放現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)帶來諸多困擾，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)政策難以落地。

“在實(shí)踐操作過程中，績(jī)效工資的總量和基數(shù)本身就存在核定難題，在人事管理和財(cái)務(wù)部門核定科研人員所在單位的績(jī)效工資總量時(shí)，對(duì)現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)政策存在一定的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，導(dǎo)致計(jì)算依據(jù)不足的問題，存在誤將轉(zhuǎn)化現(xiàn)金收益計(jì)入的可能性，一定程度上出現(xiàn)‘政策懸空’的情形。”上海交通大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室主任劉群彥告訴《中國科學(xué)報(bào)》，“科技成果轉(zhuǎn)化的政策推進(jìn)，恰逢我國事業(yè)單位績(jī)效工資制度改革的重要節(jié)點(diǎn)，但人事管理制度與成果轉(zhuǎn)化政策存在跨機(jī)構(gòu)、跨部門的管理情況，不太好落實(shí)。”

他指出，在我國科技體制改革中，政策的落實(shí)往往存在一定的“真空期”。“科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)金收益具有偶然所得性質(zhì)，雖然稅務(wù)部門已經(jīng)明確規(guī)定其稅收繳納可以‘減半征收’，但如果將現(xiàn)金收益納入績(jī)效工資總量和社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)，可能降低科研人員獲得感，不利于激發(fā)科研人員的轉(zhuǎn)化積極性。”

為破解此困境，《通知》規(guī)定，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位，按規(guī)定對(duì)完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員，發(fā)放現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)進(jìn)一步明確，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入所在單位績(jī)效工資總量，但不受核定的績(jī)效工資總量限制，不作為人力資源社會(huì)保障、財(cái)政部門核定下一年度績(jī)效工資總量的基數(shù)，不作為社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)。

劉群彥認(rèn)為，此次發(fā)布的《通知》由負(fù)責(zé)人事制度改革的人力資源和社會(huì)保障部、財(cái)政部協(xié)同承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化職責(zé)的科技部共同發(fā)文，體現(xiàn)了科技成果在體制機(jī)制改革上的重大突破?！锻ㄖ愤€明確了績(jī)效工資總量和總量基數(shù)是指經(jīng)人力資源社會(huì)保障和財(cái)政部門核定的總量，科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金收益不受核定的總量限制，不納入核定的總量基數(shù)。

長(zhǎng)期在科研院所從事科技成果轉(zhuǎn)化工作的秋凡(化名)指出《通知》的另外兩個(gè)重要變化：一是獎(jiǎng)勵(lì)主體擴(kuò)大化，明確從原來只針對(duì)科研人員到針對(duì)為完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果做出重要貢獻(xiàn)人員;二是獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定合理化，明確獎(jiǎng)金不作為社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)。

他認(rèn)為，由于科技成果轉(zhuǎn)化收入具有“不確定性”和“偶然性”，現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)不作為社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)，避免了單位和個(gè)人因成果轉(zhuǎn)化而增加的社保繳費(fèi)負(fù)擔(dān)。

成果轉(zhuǎn)化界定的爭(zhēng)議

技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)是高等院校與科研院所服務(wù)企業(yè)的重要方式。據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報(bào)告(高等院校與科研院所篇)》統(tǒng)計(jì)，2019年，全國3450家高校院所技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)的合同項(xiàng)數(shù)為417872項(xiàng)，合同金額為933.5億元，占技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同總金額的86%。

值得關(guān)注的是，《通知》指出，單位接受企業(yè)或其他社會(huì)組織委托取得的項(xiàng)目，其中屬于科研人員在職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)的，單位可到當(dāng)?shù)乜萍疾块T進(jìn)行技術(shù)合同登記，認(rèn)定登記納入科技成果轉(zhuǎn)化范圍的，可按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《通知》規(guī)定執(zhí)行。

韓軍認(rèn)為，上述規(guī)定呼應(yīng)了科研人員長(zhǎng)期以來的關(guān)切，明確除了技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可作價(jià)入股這幾種方式之外，以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等形式開展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)所獲得的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，也可以享受科技成果轉(zhuǎn)化政策，不受績(jī)效工資總額的限制。

秋凡表示，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施、作價(jià)投資、合作實(shí)施的獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行了規(guī)定，但“其他協(xié)商方式”沒有明確。在實(shí)際操作中，諸如事業(yè)單位接受企業(yè)或其他社會(huì)組織委托取得的項(xiàng)目，是否屬于科技成果轉(zhuǎn)化范圍、能否進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)等問題一直困擾著事業(yè)單位。”

“高校和科研院所在長(zhǎng)期以技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的方式為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中，存在大量利用職務(wù)科技成果的情形，此前未充分考慮其與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，原因在于具體操作時(shí)存在無法明確界定兩類經(jīng)費(fèi)管理的問題。”劉群彥指出，此次調(diào)整在一定程度上解決了上述三類項(xiàng)目中，利用職務(wù)科技成果開展成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效計(jì)算方式問題。

雖然關(guān)于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化和非職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的界定目前還存在一定的爭(zhēng)議，但秋凡認(rèn)為，三類項(xiàng)目中如果科研人員完成的不是事業(yè)單位的工作任務(wù)，主要利用的也不是事業(yè)單位的物質(zhì)技術(shù)條件，就不屬于職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的情況，提取人員的績(jī)效支出類似兼職取酬，應(yīng)在核定的績(jī)效工資總量?jī)?nèi)分配，納入單位績(jī)效工資總量管理。

從改變觀念開始

在秋凡看來，科技成果轉(zhuǎn)化是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要多方多要素共同作用。相關(guān)政策出臺(tái)后效果不佳的原因在于，一是因?yàn)闆]有落實(shí)好，二是因?yàn)闆]有站在系統(tǒng)的高度去制定相關(guān)政策，“很多解決方案只是‘頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳’”。

秋凡認(rèn)為正確的觀念是前提。在2015年，秋凡提出了“科轉(zhuǎn)人”的概念，即對(duì)于科研人員、科技部門、科研管理人員和企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)人員的統(tǒng)稱。

而在最近與同業(yè)交流中，他發(fā)現(xiàn)“科轉(zhuǎn)人”存在兩種極端觀念，一種是極端樂觀主義，認(rèn)為科轉(zhuǎn)非常容易，無需長(zhǎng)期投入等，這些人中不乏高校院所的管理層和負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的負(fù)責(zé)人。另一種是極端悲觀主義，認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化一無是處，甚至是“偽命題”和“偽服務(wù)”，這些人通常來自科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)企業(yè)。

“此外，還有‘科技成果轉(zhuǎn)化沒想象的重要，是可有可無的事’‘科技成果轉(zhuǎn)化最重要，一切都要為科轉(zhuǎn)讓路’等錯(cuò)誤觀念。這些觀念都是阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的最大絆腳石。”秋凡告訴記者，“科技成果轉(zhuǎn)化要發(fā)展，要從改變觀念開始，需要潛移默化地影響，才能壯大‘星星之火’，形成‘燎原之勢(shì)’。”

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