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10月1日起，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》將生效實(shí)施。《辦法》提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官。
從過往實(shí)踐來看，國內(nèi)外都不乏企業(yè)具有業(yè)務(wù)前景卻因“作坊式”管理水平遭受重創(chuàng)的慘痛教訓(xùn)。提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營能力和水平，是現(xiàn)代化企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必修課。
傳統(tǒng)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制模式多采用法務(wù)部門加法律顧問多方協(xié)作的模式。在以經(jīng)濟(jì)效益最大化為核心的目標(biāo)導(dǎo)向下，企業(yè)法務(wù)部門工作人員參與業(yè)務(wù)審查時(shí)，可能迫于盈利壓力充當(dāng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的“化妝師”，掩蓋業(yè)務(wù)合規(guī)瑕疵，挑戰(zhàn)依法經(jīng)營底線。
在中央企業(yè)設(shè)置首席合規(guī)官一職，有利于進(jìn)一步明確合規(guī)管理職責(zé)、落實(shí)責(zé)任，統(tǒng)籌各方力量更好推動企業(yè)合規(guī)工作。
截至目前，中央企業(yè)已全部成立合規(guī)委員會。國內(nèi)企業(yè)合規(guī)管理制度建設(shè)也在提速。《法治中國建設(shè)規(guī)劃(2020-2025年)》《法治社會建設(shè)實(shí)施綱要(2020-2025年)》等中央文件都對企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營提出明確要求。
在企業(yè)內(nèi)部建立首席合規(guī)官制度、設(shè)立首席合規(guī)官崗位也是對接國際標(biāo)準(zhǔn)的需要。2021年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織印發(fā)的《合規(guī)管理體系要求及使用指南》明確規(guī)定，應(yīng)當(dāng)指定一人對合規(guī)管理體系運(yùn)行負(fù)有職責(zé)、享有權(quán)限。世界銀行、經(jīng)合組織等國際組織鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，并作為評估合規(guī)管理水平的重要指標(biāo)。
需要指出，設(shè)立首席合規(guī)官只是加強(qiáng)央企合規(guī)經(jīng)營的一種方式，提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營能力的“精髓”在于構(gòu)建一套行之有效的制度安排，能夠平衡好企業(yè)追求業(yè)務(wù)增長與守住合規(guī)底線之間的關(guān)系?！掇k法》規(guī)定首席合規(guī)官由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要職責(zé)在于領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。企業(yè)合規(guī)管理能否真正改變過去法務(wù)人員“在夾縫中工作”的狀態(tài)，有效發(fā)揮助力業(yè)務(wù)經(jīng)營與守法合規(guī)的“連接器”作用，守好依法經(jīng)營第一道關(guān)，還有待董事會、管理層各司其職，切實(shí)做好合規(guī)制度建設(shè)。
（文章來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）
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