12月9日，證監(jiān)會、司法部就修訂《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法(征求意見稿)》(簡稱《管理辦法》)公開征求意見。
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速覽五大主要修改內(nèi)容：
1、明確律師事務所可以會同保薦機構組織制作招股說明書；
2、刪除立案調(diào)查與業(yè)務受理審核掛鉤的規(guī)定；
3、增加律師事務所從事證券法律業(yè)務備案的相關規(guī)定和完成核查驗證的工作要求等事項；
4、加強律師事務所建立健全風險控制制度的要求；
5、在立法授權范圍內(nèi)增加規(guī)定了應承擔行政法律責任的情況；
證監(jiān)會表示，為貫徹落實《證券法》《律師法》，適應證券發(fā)行注冊制下律師事務所從事證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)和監(jiān)管的新要求，總結近年來證券法律業(yè)務監(jiān)管工作經(jīng)驗，證監(jiān)會、司法部擬對《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第41號)進行修訂，以更好發(fā)揮律師事務所作為證券中介機構的“看門人”作用，推動提升證券法律服務水平，推進資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
本次《管理辦法》的主要修訂內(nèi)容包括五方面：
一是適應證券法律服務行業(yè)發(fā)展新形勢，拓展律師事務所從事證券法律業(yè)務領域，增加新的證券法律業(yè)務種類，并明確律師事務所可以會同保薦機構組織制作招股說明書。
二是落實全面依法治國的新要求，結合資本市場法治建設取得突破性進展，行政處罰、民事賠償、刑事追責相互銜接的立體懲戒體系更加成熟的實際情況，刪除立案調(diào)查與業(yè)務受理審核掛鉤的規(guī)定。同時，證監(jiān)會正在認真研究《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》中其他中介機構相關內(nèi)容的修改事宜，以做好規(guī)則間的銜接，后續(xù)將公開征求意見。
三是完善證券法律業(yè)務監(jiān)管規(guī)定，增加律師事務所從事證券法律業(yè)務備案的相關規(guī)定和完成核查驗證的工作要求等事項，督促律師事務所歸位盡責，維護投資者合法權益。
四是加強律師事務所建立健全風險控制制度的要求，完善證券法律業(yè)務風險防范機制，提高證券法律服務質(zhì)量，服務資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
五是為落實《證券法》監(jiān)管要求，增強對律師事務所違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的威懾力度，在立法授權范圍內(nèi)增加規(guī)定了應承擔行政法律責任的情形，完善了律師事務所從事證券法律業(yè)務的法律責任體系。
證監(jiān)會、司法部將根據(jù)公開征求意見的情況，認真研究，進一步修改完善后盡快發(fā)布實施。
（文章來源：證券日報網(wǎng)）
