中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中證協(xié)”)近日下發(fā)通知，將對(duì)券商2021年的研報(bào)業(yè)務(wù)，從部門設(shè)置和人員構(gòu)成、機(jī)構(gòu)客戶數(shù)及對(duì)應(yīng)傭金收入等十方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。9月21日，第一財(cái)經(jīng)從券商人士處獲悉了這一消息。
根據(jù)中證協(xié)通知內(nèi)容，券商此次需要上報(bào)的研報(bào)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況，主要涵蓋十個(gè)大項(xiàng)，其中包括研究部門設(shè)置和人員、分析師人員構(gòu)成、研究銷售部門設(shè)置和人員組成、是否設(shè)立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、境外研究部門構(gòu)成、設(shè)置情況，以及2021年末入機(jī)構(gòu)客戶數(shù)、機(jī)構(gòu)客戶傭金收入、研報(bào)和覆蓋上市公司數(shù)量、外請(qǐng)專家情況，以及其他問(wèn)題。
通知內(nèi)容還顯示，券商此次報(bào)送的研報(bào)業(yè)務(wù)時(shí)間范圍為2021年全年，各券商須在9月29日前報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)。中證協(xié)還將對(duì)報(bào)送數(shù)據(jù)進(jìn)行抽查。
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通知內(nèi)容還提及，統(tǒng)計(jì)結(jié)果和報(bào)告將在行業(yè)內(nèi)公布，統(tǒng)計(jì)結(jié)果僅作為各公司業(yè)務(wù)發(fā)展參考，不用于證券公司分類評(píng)價(jià)，但若=報(bào)送數(shù)據(jù)弄虛作假，一經(jīng)查實(shí)=將取消其納入當(dāng)年統(tǒng)計(jì)，并取消其下年度參加統(tǒng)計(jì)，并按照有關(guān)自律規(guī)定嚴(yán)肅處理。
記者從證券從業(yè)人士處了解到，對(duì)證券公司發(fā)布證券研報(bào)業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)，并非從今年才開始，而是每年證券都要對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理并上報(bào)。
值得注意的是，券商研究人員執(zhí)業(yè)年限，以及研報(bào)質(zhì)量審核、合規(guī)審查人員數(shù)量與分析師數(shù)量對(duì)比等，也是此次統(tǒng)計(jì)的重要內(nèi)容。
記者注意到，對(duì)于研究部門設(shè)置和人員組成，除了需要報(bào)送是否設(shè)立獨(dú)立的研究部門及總?cè)藬?shù)、分析師人數(shù)，各券商還需要上報(bào)執(zhí)業(yè)1年以下、1-3年、3年以上的證券分析師人數(shù)，以及研報(bào)質(zhì)量審核人員、合規(guī)審查人員數(shù)量與分析師人數(shù)的比例。
同時(shí)，中證協(xié)還在通知中明確了券商證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)口徑和標(biāo)準(zhǔn)，并以附件報(bào)送研究部門定位和主要服務(wù)的對(duì)象，為內(nèi)部其他部門提供的研究支持服務(wù)、2021年)承擔(dān)的其他科研任務(wù)及課題、對(duì)證券分析師等研究人員的考核標(biāo)準(zhǔn)及各指標(biāo)占比。
早在2020年3月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十二條也明確規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突。
就在不久前，中證協(xié)下發(fā)通報(bào)，對(duì)證券公司加強(qiáng)自律管理提出三項(xiàng)要求，包括在研究報(bào)告中披露公司持股情況、進(jìn)一步規(guī)范調(diào)研紀(jì)要管理、加強(qiáng)對(duì)分析師參加外部評(píng)選的管理，如券商持有研究標(biāo)的股票超1%須披露、研報(bào)發(fā)布兩交易日內(nèi)不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
（文章來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)）
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