又見券商從業(yè)人員違規(guī)炒股！
(資料圖)
近日，陜西證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書顯示，時(shí)任中郵證券有限責(zé)任公司人力資源部總經(jīng)理周正虎居然實(shí)名炒股，結(jié)果被沒收違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款。
經(jīng)陜西證監(jiān)局查明，周正虎存在以下違法事實(shí)：
2019年3月13日，周正虎在中信建投北京北四環(huán)東路證券營(yíng)業(yè)部開立“周正虎”證券賬戶，資金賬戶為6212XXXX5361.該賬戶由周正虎本人實(shí)際控制使用，賬戶資金來(lái)自周正虎。
2021年4月27日至今，周正虎擔(dān)任中郵證券有限責(zé)任公司人力資源部總經(jīng)理，為證券公司從業(yè)人員。任職期間，周正虎于2021年5月12日、6月11日使用本人手機(jī)下單操作“周正虎”證券賬戶，分別買入“東山精密”500股、“領(lǐng)益智造”1000股，累計(jì)成交金額15850元。前述買入股票于2021年6月23日全部賣出，賣出成交金額18965元，扣減相關(guān)稅費(fèi)后共盈利3080.35元。
上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、公司文件、證券賬戶資料、詢問筆錄、銀行賬戶資料、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
周正虎的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的違法行為。
陜西證監(jiān)局稱，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，決定對(duì)周正虎沒收違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款。
近些年來(lái)，雖法律明令禁止，但券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的消息被頻繁爆出。
就在6月30日，廈門監(jiān)管局剛剛出具一則行政處罰決定書，披露國(guó)盛證券員工柳仲信的違法行為及處罰結(jié)果。
經(jīng)查，2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信擔(dān)任國(guó)盛證券廈門蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理。這期間，柳仲信私下接受8名客戶委托買賣證券，并借用配偶雍琳娜的名義持有、買賣股票。早在2020年6月，國(guó)盛證券依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對(duì)柳仲信私下接受客戶委托買賣證券的行為給予過處分。
根據(jù)行政處罰決定書，任職國(guó)盛證券3余年間，柳仲信代客炒股、借用配偶名義炒股等行為，違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，廈門監(jiān)管局分別作出2項(xiàng)處罰。
一是對(duì)柳仲信私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得2282.99元，并處以1.14萬(wàn)元罰款；二是對(duì)柳仲信借他人名義持有、買賣股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以3萬(wàn)元罰款。并注明，到期不繳納罰款的，廈門監(jiān)管局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。
6月29日，上海證監(jiān)局披露了海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某，因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億，累計(jì)交易金額達(dá)146.82億，盈利5463.87萬(wàn)。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬(wàn)，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)罰款。
此外，今年5月，證監(jiān)會(huì)一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書，揭露了原廣州證券員工唐云利用內(nèi)幕信息參與上市公司鑫茂科技資產(chǎn)重組一案。唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出倒虧超5000萬(wàn)元，因違法情節(jié)嚴(yán)重，被證監(jiān)會(huì)處以10年市場(chǎng)禁入和60萬(wàn)元罰款。
值得注意的是，新修訂的《證券法》再次明確，證券從業(yè)人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
（文章來(lái)源：界面新聞）
標(biāo)簽： 中郵證券 人力資源 沒一罰三 陜西證監(jiān)
